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保薦人「懶懶閒」變相配合內企造假


宏高證券投資經理梁杰文指，為內地公司作上市申請保薦人有風險。

【本報訊】過往證監會不時就上市申請保薦人缺失予以懲罰，但往往發現時公司已上市，投資者已有損失，只能事後追究；上市時散戶亦只能相信招股書等資料，無從防備。

宏高證券投資經理梁杰文指出，以往有保薦人沒有花心思及「懶懶閒」。他認為，為內地公司作上市申請保薦人尤其有風險，「香港人好難呃香港人，相反內地人博我哋唔熟悉內地文件、法例，但香港人太仁慈，多數以為數目有水份，所以騙局容易成功」。保薦人如以懶散態度應對，即使明知電話無法核實對方身份，亦願意接受這種調查方式，「就係配合客戶造假」。2013年保薦人新例開始實施，監管要求更高，證監會可對違規者予以罰款、暫時吊銷牌照甚至永久撤銷牌照。梁杰文表示，以前保薦人多抱着「快快做完袋花紅走」的心態，因此輕視後果嚴重性。


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花旗審查不足被罰5,700萬

過往保薦人的蠱惑招往往牽涉審查疏忽。2017年3月，證監會曾就交銀國際（3329）旗下的交銀亞洲，為中國惠農擔任保薦人缺失，罰款1,500萬元。當時交銀發現中國惠農CEO曾就短期貸款提供擔保，但並未確定擔保貸款總額、利益衝突等，最終港交所發回中國惠農的上市申請。

另外，去年7月證監會就建行（939）旗下建銀國際，於2013年及2014年擔任福建東亞保薦人缺失，罰款2,400萬元。當時建銀國際沒有跟相關客戶或第三方付款方會面，及未有就預警迹象盡職審查。花旗亦於去年5月被證監會譴責作為瑞金礦業保薦人期間盡職審查不足夠及未達標，罰款5,700萬元。

■記者李海澄

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